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临沭农商银行“三步走”开创审计整改工作新局面

来源:人民基层在线 作者:admin 人气: 发布时间:2022-11-22
摘要:为进一步加强审计监督,增加服务价值,充分发挥内部审计第三道风险防线作用,临沭农商银行以内部审计巩固深化活动为契机,三步走创新审计工作方法,在审计整改工作上下工夫,奋力开创审计工作新局面。 完善审计整改传导机制,提升问题整改成效。为有效解决重

为进一步加强审计监督,增加服务价值,充分发挥内部审计第三道风险防线作用,临沭农商银行以“内部审计巩固深化”活动为契机,“三步走”创新审计工作方法,在审计整改工作上下工夫,奋力开创审计工作新局面。

完善审计整改传导机制,提升问题整改成效。为有效解决“重检查、轻整改”的被动局面,临沭农商银行将审计检查出问题的整改情况纳入审计联席会议专题研究,由董事长亲自靠前安排部署,对上级部门、监管部门、本行审计部门检查发现共性问题及倾向性、苗头性问题向各条线部室反馈,并提出针对性整改建议,由审计部与业务条线部门共同督促被审计单位进行落实整改,有效改变了以往审计单兵作战的现象,强有力地推进了问题整改成效。

推行问题整改公示制度,压实问题整改责任。为做好审计整改的下半篇文章,审计部推行审计问题整改内部公示制度,每季度对上一季度组织开展的审计项目进行梳理、总结,将审计发现问题的整改责任人、整改计划、整改措施、整改成果通过内网的形式在全行范围内进行公示通报,层层传导压力,确保将问题整改落到实处。同时,对一时难以整改、制定整改计划的问题,安排专人按月调度问题整改进度,对整改工作未推进或推进缓慢的单位负责人进行督办并全行通报,让红红脸、出出汗成为常态化,进一步压实被审计单位整改责任。

定期实施后续整改审计,促进审计增值服务。本着“以检查促整改、以整改促根治”的目的,审计部每年对审计项目组织开展问题整改“回头看”,进一步检视被审计单位问题整改真实性和有效性,查找是否存在虚假整改、整改不到位的现象。对未整改的问题,实事求是的进行分析,做好后续增值服务。如对主观故意不进行整改的,提出整改建议督促其落实整改责任,同时启动责任追究程序,严肃问责相关责任人员;对因历史遗留、制度短板、机制缺陷、流程漏洞等原因导致未整改到位的,及时向条线部门进行沟通、反馈,同条线部门一起研究、分析,帮助被审计单位制定详细的整改方案,推动问题从根源性整改。同时,提出审计建议帮助业务部门进一步完善规章制度、健全机制、规范流程,切实发挥内审“治已病、防未病”的作用。(刘春江)


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